中新經(jīng)緯3月5日電 據(jù)安徽證監(jiān)局網(wǎng)站3日消息，華安證券股份有限公司(下稱“華安證券”)研究所負責(zé)人尹沿技被出具警示函。

　　安徽證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

　　安徽證監(jiān)局指出，經(jīng)查，華安證券未能有效規(guī)范研究所個別工作人員執(zhí)業(yè)行為，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第四項的規(guī)定。

　　安徽證監(jiān)局表示，尹沿技作為華安證券研究所負責(zé)人，對此負有直接管理責(zé)任。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對尹沿技采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　華安證券官網(wǎng)顯示，公司共設(shè)證券分支機構(gòu)151家，期貨分支機構(gòu)13家，是華富基金(公募基金)的第一大股東，全資擁有華安資管(資產(chǎn)管理)、華安嘉業(yè)(私募基金)、華富瑞興(另類投資)、華安期貨、華安新興(投資咨詢)和華安證券(香港)，參股安徽股權(quán)服務(wù)公司。

　　1月27日，華安證券披露《2024年度業(yè)績快報公告》稱，2024年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入45.62億元，同比上漲24.93%，實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤14.84億元，同比上漲16.48%。

　　二級市場上，3月4日，華安證券震蕩上行，收漲0.53%報5.66元，最新市值266億元。(中新經(jīng)緯APP)