財通證券被罰195萬：未履行客戶身份識別義務(wù)等

2025-02-18 08:36:25 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯2月18日電日前，中國人民銀行浙江省分行(以下簡稱“浙江省分行”)披露行政處罰決定信息公示表，財通證券股份有限公司、浙江臨安農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、浙江常山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司被罰。

　　財通證券股份有限公司存在兩項違法行為：1、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；2、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。浙江省分行對公司處195萬元罰款，公示期三年。時任合規(guī)部副總經(jīng)理吳某霞、時任合規(guī)總監(jiān)申某新因?qū)︖`法行為負(fù)有責(zé)任，分別被處4萬元、4.1萬元罰款。

　　浙江臨安農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在十項違法行為：1、違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定；2、違反賬戶管理規(guī)定；3、違反清算管理規(guī)定；4、違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；5、違反人民幣流通管理規(guī)定；6、占壓財政存款或者資金；7、違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；8、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；9、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；10、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。浙江省分行對公司警告，并處359.25萬元罰款，公示期五年。

　　浙江常山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在七項違法行為：1、違反賬戶管理規(guī)定；2、違反商戶管理規(guī)定；3、違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；4、占壓財政存款或者資金；5、違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；6、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；7、與身份不明的客戶進(jìn)行交易。浙江省分行對公司警告，并處285.75萬元罰款，公示期三年。