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3家券商債券業(yè)務(wù)違規(guī)被“點(diǎn)名”,投行監(jiān)管持續(xù)趨嚴(yán)

2025-02-16 20:15:50 第一財經(jīng)

  3家券商債券業(yè)務(wù)違規(guī)被“點(diǎn)名”,投行監(jiān)管持續(xù)趨嚴(yán)

  作者:周斌 

  涉及債券業(yè)務(wù)違規(guī),又有3家券商遭監(jiān)管“點(diǎn)名”。

  證監(jiān)會2月14日披露,因存在債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善、承銷盡調(diào)不規(guī)范、受托管理項(xiàng)目未盡責(zé)等多項(xiàng)問題,西南證券、民生證券被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,中泰證券被出具警示函。

  隨著投行監(jiān)管持續(xù)趨嚴(yán),近半年來,包括上述3家券商在內(nèi),至少有8家券商涉及債券類業(yè)務(wù)違規(guī)被“點(diǎn)名”。

  3家券商債券業(yè)務(wù)涉及多項(xiàng)違規(guī)

  根據(jù)罰單,上述3家券商在債券項(xiàng)目中均存在三項(xiàng)及以上違規(guī)行為。

  具體來看,項(xiàng)目盡調(diào)不充分方面,中泰證券的問題在于部分債券項(xiàng)目未對可能影響發(fā)行人償債能力的財務(wù)會計信息等進(jìn)行充分核查和分析;西南證券是對個別公司債券及資產(chǎn)證券化項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分;民生證券則是部分項(xiàng)目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查。

  受托管理履職不到位方面,主要存在未持續(xù)及有效督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)、未持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金使用、未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行及時關(guān)注并督促信息披露等違規(guī)行為。

  此外,西南證券、民生證券還存在合規(guī)內(nèi)控問題。西南證券對個別公司債券項(xiàng)目合規(guī)內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán),存在差錯及立項(xiàng)不規(guī)范問題;民生證券債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善,個別項(xiàng)目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位。

  中泰證券則存在發(fā)行承銷不規(guī)范問題,部分債券項(xiàng)目未充分核查關(guān)聯(lián)方認(rèn)購情況,個別債券項(xiàng)目未對簿記現(xiàn)場進(jìn)行嚴(yán)格管理,個別債券項(xiàng)目發(fā)行過程中存在違反公平競爭的行為。同時,在銀行間債券市場部分項(xiàng)目中,未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為,督促工作人員勤勉盡責(zé)。

  近兩年來,上述券商已非首次因債券業(yè)務(wù)違規(guī)被“點(diǎn)名”。2024年,中泰證券作為格力地產(chǎn)多只債券的主承銷商和受托管理人,因?qū)Υ尕洸淮嬖诘鴥r情況的分析核查不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)葐栴}被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施;西南證券因在有關(guān)公司債券受托管理工作中,未嚴(yán)格履行對發(fā)行人募集資金的監(jiān)督義務(wù)被上交所予以書面警示。2023年,民生證券也曾因存在債券承銷盡職調(diào)查不充分等多項(xiàng)問題被上交所予以書面警示。

  Wind數(shù)據(jù)顯示,2024年中泰證券債券承銷只數(shù)765只,承銷金額約2149.43億元,排名第17位;民生證券、西南證券債券承銷數(shù)量分別為120只、37只,承銷金額分別為313.54億元,172.50億元,分別排在第42位、第56位。

  根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公布的2024年證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果,中泰證券為A類,西南證券為B類,民生證券為C類。

  投行監(jiān)管持續(xù)趨嚴(yán)

  近年來,為進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任,行業(yè)監(jiān)管持續(xù)趨嚴(yán),投行罰單接連不斷。據(jù)記者不完全統(tǒng)計,2024年證監(jiān)系統(tǒng)及交易所針對券商(包括機(jī)構(gòu)及個人)開出的罰單數(shù)量超過380張,其中投行業(yè)務(wù)罰單數(shù)量超過160張,占比超四成。

  另據(jù)同花順iFind數(shù)據(jù)統(tǒng)計,截至目前,2025年已有25家券商收到監(jiān)管罰單,其中超過10家券商涉及投行業(yè)務(wù)違規(guī)。

  自去年下半年以來,涉及債券類業(yè)務(wù)違規(guī)被“點(diǎn)名”的券商不在少數(shù)。除了上述3家券商,包括華泰聯(lián)合證券、中原證券、開源證券、國信證券、中國銀河等多家券商均因債券類業(yè)務(wù)違規(guī)收到監(jiān)管罰單。

  其中,中原證券因幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務(wù)協(xié)議、對發(fā)行人償債能力核查不充分、未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財務(wù)造假事項(xiàng)等,開源證券因在個別債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)、未審慎核查把關(guān)、多個投行項(xiàng)目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴(yán)等,均于2024年10月被暫停債券承銷業(yè)務(wù)6個月。

  2024年新“國九條”發(fā)布后,監(jiān)管部門從現(xiàn)場監(jiān)管機(jī)制、業(yè)務(wù)持續(xù)督導(dǎo)、執(zhí)業(yè)負(fù)面清單和誠信檔案管理、內(nèi)控與廉潔從業(yè)以及中介機(jī)構(gòu)收費(fèi)等多方面加強(qiáng)了對投行的嚴(yán)監(jiān)管。

  有業(yè)內(nèi)人士此前對第一財經(jīng)表示,投行罰單增多與監(jiān)管要求提升、現(xiàn)場檢查力度加大以及壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)職責(zé)等政策調(diào)整有關(guān),處罰的具體原因多集中于發(fā)行信息披露不規(guī)范、盡職調(diào)查把關(guān)不嚴(yán)、質(zhì)控風(fēng)險識別不足等。短期來看,嚴(yán)監(jiān)管可能會對投行經(jīng)營帶來陣痛,不過長遠(yuǎn)來看,通過加強(qiáng)監(jiān)管,有助于倒逼投行提升執(zhí)業(yè)能力、內(nèi)控質(zhì)量、合規(guī)水平等。

來源:第一財經(jīng)

編輯:張澍楠

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