中新經(jīng)緯2月14日電 14日,證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布《關于對中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查,證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中泰證券存在以下違規(guī)行為:
一是盡職調(diào)查不規(guī)范,部分債券項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的財務會計信息等進行充分核查和分析;
二是發(fā)行承銷不規(guī)范,部分債券項目未充分核查關聯(lián)方認購情況,個別債券項目未對簿記現(xiàn)場進行嚴格管理,個別債券項目發(fā)行過程中存在違反公平競爭的行為;
三是受托管理履職不到位,部分債券項目未能有效督促發(fā)行人及時履行信息披露義務;
四是在銀行間債券市場部分項目中,未能嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為,督促工作人員勤勉盡責。
上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關規(guī)定,證監(jiān)會決定對中泰證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
官網(wǎng)顯示, 中泰證券股份有限公司(原名齊魯證券有限公司)成立于2001年5月,是全國大型綜合類上市券商,在28個省市自治區(qū)設有45家分公司、近280家證券營業(yè)部,控股中泰期貨、中泰資本、中泰國際、中泰資管、中泰創(chuàng)投、齊魯股交、萬家基金、中泰物業(yè),形成了證券、期貨、基金、投資等各項業(yè)務并進的發(fā)展格局。(中新經(jīng)緯APP)
本網(wǎng)站所刊載信息,不代表中新經(jīng)緯觀點。 刊用本網(wǎng)站稿件,務經(jīng)書面授權。
未經(jīng)授權禁止轉載、摘編、復制及建立鏡像,違者將依法追究法律責任。
[京B2-20230170] [京ICP備17012796號-1]
違法和不良信息舉報電話:18513525309 報料郵箱(可文字、音視頻):zhongxinjingwei@chinanews.com.cn
Copyright ©2017-2025 jwview.com. All Rights Reserved
北京中新經(jīng)聞信息科技有限公司