中新經(jīng)緯2月13日電 廣東證監(jiān)局13日披露的監(jiān)管信息顯示，珠海通沛股權(quán)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(下稱通沛投資)、廣東弈鳴私募基金管理有限公司(下稱廣東弈鳴)因私募業(yè)務(wù)違規(guī)被責(zé)令改正。

　　具體看，經(jīng)查，通沛投資在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)情形：一是為單一項(xiàng)目設(shè)立多只基金，投資者人數(shù)超過(guò)法定限制；二是將基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的利息收益以財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)名義收取至通沛投資賬戶。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》)第二十三條第三項(xiàng)、第九項(xiàng)，以及《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》)第七條第二款的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)通沛投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　經(jīng)查，廣東弈鳴在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間，存在以下違規(guī)問(wèn)題：

　　一是聘用無(wú)基金從業(yè)資格的人員從事私募基金投資交易工作；

　　二是未按規(guī)定向投資者進(jìn)行信息披露；

　　三是未按規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)；

　　四是對(duì)部分私募基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)不恰當(dāng)。

　　上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九條第三款，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》)第四條第一款、第二十四條、第二十五條第一款，以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)、第202號(hào)修正，以下簡(jiǎn)稱《適當(dāng)性辦法》)第十六第一款、第二十九條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募辦法》第三十三條和《適當(dāng)性辦法》第三十七條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)廣東弈鳴采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　此外，廣東弈鳴法定代表人、總經(jīng)理朱陽(yáng)也被監(jiān)管點(diǎn)名。

　　廣東證監(jiān)局指出，朱陽(yáng)作為廣東弈鳴法定代表人、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　根據(jù)《私募辦法》第三十三條和《適當(dāng)性辦法》第三十七條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)朱陽(yáng)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，珠海通沛股權(quán)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)成立于2015年，注冊(cè)資本1.11億元，業(yè)務(wù)類型包括私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資類FOF基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金，管理規(guī)模區(qū)間100億元以上。

　　廣東弈鳴私募基金管理有限公司成立于2021年，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，業(yè)務(wù)類型包括私募證券投資基金、私募證券投資類FOF基金，管理規(guī)模區(qū)間0-5億元。(中新經(jīng)緯APP)